私募投资基金管理人登记备案

私募投资基金管理人登记备案服务

私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

私募投资基金管理人登记备案要求

申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：

（1）机构证券账户注册申请表；

（2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；

（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；

（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；

（5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；

（6）经办人有效身份证明文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。

私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。

私募基金管理人备案办理所需要的资料

1.股权类：（1）商业计划书（2）投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

2.证券类：（1）商业计划书 （2）拟发行产品情况介绍

（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

3.其他类：（1）商业计划书 （2）投资意向书

备注：前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单

一、公司需要的条件和资料：

1、最新营业执照；

2、公司章程（最后一页需要全体股东签字、日期、公章）；

3、 验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇款单，需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大，1000万左右就行）；

4、财务审计报告（营业执照是2018年之前注册的公司需要提供，财务数据、会计师联系人的电话和邮箱）；

5、租赁合同；

6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片（前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片，前台logo不能是贴纸）

7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为（高管人员不需填写）全体社保证明

8.工商公示出资人信息图片加上公章

9.工商存档出资人信息图片

10.制度文件，最后一页加公章加骑缝章，扫描件，要PDF格式。

11.公司开户许可证

12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函

13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函14登记备案承诺函。

二、所有股东需要的条件和资料：

1、原件身份证（正、反面）；2、毕业证；3、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）4、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历) 5、股东对外投资的公司情况说明6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料7、所有股东需均在公司担任相应的职务，并出具任职情况说明或任职决议

三、所有高管和法人需要的条件和资料：

1、扫描彩色身份证（正、反面）；2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士   需连贯，不能中断）；3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5、基金从业资格证；6、个人征信报告；7、劳动合同和社保证明；8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）10、1寸纯色照片（红、蓝）11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料，高管人员以往的交易记录和历史业绩。

私募基金管理人变更所需要的资料

法人：1.营业执照2.上传公司决议文件

出资人：1.章程2.验资报告.3.工商公示的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图

股东：扫描彩色身份证（正、反面）；2、最高毕业证3、、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）

高管人员：扫描彩色身份证（正、反面）；2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士   需连贯，不能中断）；3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5、基金从业资格证；6、个人征信报告；7、劳动合同和社保证明 8、1寸纯色照片（红、蓝）9.高管之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）

服务流程

私募投资基金管理人登记流程

私募基金备案流程

政策法规

《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）

常见问题

一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围?

答：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

二、自然人是否能登记为私募基金管理人?

答：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人?

答：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。

四、私募基金是否可以承诺保底保收益?

答：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。

五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续?如不登记有何后果?

答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。

六、 合格投资者的认定标准是什么?

答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：

(1)个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币;

(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;

(3)投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。

七、 没有管理过基金的机构可否在协会登记?

答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营;三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

价格说明

由于办理时间、公司所在城市、办理所需材料等诸多因素，本网所标示的价格，仅供用户参考，实际办理价格均以最终合同为准。